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起草的相应决议。这是新经济政策开始的标志。
月，
列宁把新经济政策的内容和特点概括为
年
个方面：一是，经济命脉
在我们手里；二是，土地归国家所有；三是，农民经济活动的自由；
四是，大工业（和大农业）在我们手里；五是，私人资本主义；六是，
国家资本主义
。列宁指出了新经济政策的实质
“：新经济政策的
真正实质在于：第一，无产阶级国家准许小生产者有贸易自由；第
二，对于大资本的生产资料，无产阶级国家采用资本主义经济学中
叫作‘国家资本主义’的一系列原则。”列宁对“国家资本主义”
的概念作了解释
“：国家资本主义，就是我们能够加以限制、能够
规定其范围的资本主义，这种国家资本主义是同国家联系着的，而
国家就是工人，就是工人的先进部分，就是先锋队，就是我们。
”
《列宁全集》第
卷，人民出版社
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③《列宁全集》第
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但是，可以看出，直到这时，列宁和布尔什维克党也仍然把
“战时共产主义（
”其实是绝对平均主义）看做是共产主义的方法。
正因为此，列宁把新经济政策当做“向资本主义退却
”，这种看法
最终也没有完全改变。
年年底列宁描述了这一认识：
年开春以来，我们提出完全另一种改良主义式的办法，来代替原先
的行动的办法、计划、方法、制度。所谓改良主义式的办法，就是不
摧毁旧的社会经济结构商业、小经济、小企业、资本主义，而是
振兴商业、小经济、小企业、资本主义，审慎地逐渐地掌握它们，或
者说，只是随着它们振兴的程度而使它们有可能受到国家的调
整。
年他在检讨“战时共产主义
”的错误时讲道
“：向纯社会
主义形式和纯社会主义分配直接过渡，是我们力所不及的，如果我
们不能实行退却，即把任务限制在较容易完成的范围内，那我们就
有灭亡的危险。
”在这里，我们可以读出两层意思。一是，我们不
能设想通过“战时共产主义”直接走向社会主义；二是
“，战时共产
主义”是纯社会主义形式和纯社会主义分配，只是不能马上实行
而已。这就是说
“，战时共产主义
”的那种制度仍然可能是今后发
展的一个方向，而新经济政策，归根结底只是一个通向这个方向的
桥梁。对这一思想，列宁的表达是明确无误的。他指出：新经济政
策“就是在很大程度上转而恢复资本主义”。在列宁看来，之所
以实行新经济政策，是因为“跟狼在一起，就要学狼叫”。
列宁的这种认识，反映了当时人们关于社会主义的普遍概念。
所以，甚至在不少布尔什维克党的反对者看来，新经济政策也表示
这个党放弃了原来的目标和信仰。有人断言，照着这条路走下去，
布尔什维克政权必然发生资本主义方向的演变。基于这种认识，
有的人对苏维埃政权从反对立场转向支持立场。“路标转换派”
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就是其中的典型。其代表人物宣称：“我赞成支持俄国的苏维埃
政权，我之所以赞成，是因为它踏上了走向通常的资产阶级政权的
道路。
”①
这种认识不只具有理论意义。实际上它包含着这样一种可能
性：既然是退却，那么这种退却到什么时候、在什么位置上停止？
什么时候又应重新转入进攻？列宁不但有由退却转入进攻的打
算，而且认为这个转折并不遥远。到
年
月，列宁已经开始
谈论起停止“退却
”的问题，并开始对退却的界限作出预测。他指
出：“我们已经退到了国家资本主义。但我们退得适度。现在我
们正退到国家调节商业。但我们会退得适度的。现在已经有一些
迹象可以使人看到退却的终点了，可以使人看到在不很久的将来
停止这种退却的可能性了。这次必要的退却进行得愈自觉，愈协
调，成见愈少，那么，我们就会愈快停止退却，而随后的胜利进击就
会愈有把握，愈迅速，愈波澜壮阔。
”在
年
月的俄共十一
大上，列宁明确宣布退却已经结束，应当停下来
“。我们已经可以
停止而且正在停止我们所开始的退却。够了。我们非常清楚地看
到并且毫不隐瞒，新经济政策是一种退却，我们走得比我们能够控
制的远了一些，但斗争的逻辑就是这样。
”他提出，必须重新配置
力量以便转而对资本主义成分实行坚决进攻。党的决议中把这一
条写了进去。
当然，停止退却并不意味着就马上进入进攻。在列宁的论述
中可以看到，列宁实际上越来越倾向于把新经济政策看做是一项
长久的措施。列宁讲到“，我们要认真地和长期地（当然，正如我
们已经正确指出的，并不是永远）执行这个政策”。这个“长期
”
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到底有多长，列宁没有明确指出。但是从他的讲话和各类文稿中
所表达的意思看，这个“长期”大约是一二十年。例如，列宁一直
寄希望于世界革命的到来，而他的“退却”往往和世界革命还没有
出现这一点有密切的联系。在这种前提下，列宁说
“：只要在
年内和农民保持正常的关系，就能保证全世界范围内的胜
利。
”布哈林后来在解释这一点时是正确地理解了列宁的思想
的“：我们关于向社会主义发展的观念有了很大的改变；但这种改
变决不意味着背离无产阶级的政策；相反地，它说明考虑了巨大的
革命经验。我们在新经济政策中第一次找到了小生产者的私人利
益和社会主义建设的整个事业之间的正确的结合。新经济政策不
是对无产阶级路线的背叛，而是惟一正确的无产阶级政策。”
无
论如何，列宁都把新经济政策看做俄国社会主义的必由之路。在
年写给全俄苏维埃第十次代表大会的讲话提纲中，列宁在回
答“怎样走向社会主义
”这个问题时明确强调
“：只有通过新经济
政策。”
但是，有退却，就必然有进攻。什么时候进攻，怎样进攻，仍然
是党内普遍关心的问题。尽管新经济政策越来越被看做是一项长
期的政策，是走向社会主义的政策，但它本身并不是社会主义。总
有一天，它还是要被丢掉。关于什么时候丢掉的问题，列宁留给了
后来人。
没有完成的转变
从“战时共产主义”到新经济政策，列宁和布尔什维克党建设
《列宁全集》第
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《布哈林文选》上册，东方出版社
年版，第
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社会主义的基本思路向贴近实际迈进了一大步。但是，认为实行
新经济政策就意味着布尔什维克党完全摆脱了比较左的理想主义
观念，则为时过早。应该看到，即使是实行了新经济政策，列宁和
布尔什维克党也仍然有一个继续和实际结合的问题，仍然经历了
一个发展过程。准确理解列宁的思想，可以看到，列宁并不是在认
识上完成了从坚持计划经济到把商品经济作为发展社会主义经济
的手段的转变之后，才提出新经济政策的。相反，在列宁的政治词
典中，商品、货币、市场这些东西，仍然和资本主义有着天然的联
系，甚至和资本主义是一个东西。所以，他实施新经济政策，最初
的着眼点不是放在允许商品和货币存在、允许买卖自由上，而是放
在工业产品和农业产品的“交换
”上。列宁思想深层的想法是：如
果这个交换能够把商品、货币排除在外的话，那是再好不过了。例
如，列宁一开始就强调，年春实行的商品交换“，要求（尽管没
有说出来，但还是要求）不通过商业而直接向社会主义的产品交
换过渡，向社会主义的产品交换迈步”。这种商品交换“设想，在
全国范围内，或多或少要按照社会主义方式用工业品换取农产
品”。具体说，就是“农民可以把皮子交给皮革工厂，换回半成
品，或者交出亚麻，换回一定数量的布匹
”。时任农业人民委员的
米柳亭把这种方法非常准确地称作“实物商品交换”。
很显然，列宁这里所说的“商品交换”，实际上是“产品交换”。
这种交换与真正意义上的商品买卖的区别，就在于它不是一种买
卖，不是自由贸易。因为布尔什维克党仍然十分坚定地相信，自由
贸易会导致资本主义。列宁在俄共十大上明确强调：“流转自由
就是贸易自由，而贸易自由就是倒退到资本主义。。我们所有的
人，哪怕是只学过一点马克思主义起码常识的，都知道这种流转和
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贸易自由不可避免地要。。重新恢复资本主义雇佣奴隶制”
怎样避免资本主义制度的“重新恢复”？列宁为此绞尽脑汁。
他的逻辑是：实行粮食税，就意味着农民手中有余粮，而有余粮就
意味着将会出现粮食交易、贸易自由，出现商品货币关系资本
主义的可能。因此，解决的办法应当是：一方面，国家通过税收的
形式获得农民手中的一部分粮食；另一方面，国家还能控制农民手
中剩下的余粮。这个办法，就是产品交换“。不是余粮收集制，也
不是粮食税，而是用大工业（‘社会化’工业）的产品来交换农民的
产品，这就是社会主义的经济实质，社会主义的基础。”就是在这
个意义上，列宁后来把新经济政策同“正常的社会主义的产品交
换”明确区分开来
“：粮食税，是从极度贫困、经济破坏和战争迫使
我们所实行的特殊的‘战时共产主义’向正常的社会主义的产品
交换过渡的一种形式。而正常的社会主义的产品交换，又是从带
有小农占人口多数所造成的种种特点的社会主义向共产主义过渡
，
的一种形式
。
在这里我们完全可以得出结论，列宁在最初考虑新经济政策
时是主张“商品交换（”即产品交换）而反对市场、反对贸易自由
的。因此，有人把列宁主张新经济政策理解为他已经看到了实行
社会主义市场经济的可能性，这是不确切的。实际情况要复杂得
多。不过很显然，这种排除了自由贸易的“商品交换
”不大可能在
实践中收到效果。实行“新经济政策”的当年春天，农民的播种面
积几乎没有扩大。到
年秋天，出现了粮食危机。面对危机，
�